案件管理模块
本文档详细介绍了律所管理系统中案件管理核心模块的功能设计、数据结构及业务流程。该模块旨在规范律所案件的立项、办理、审批及归档全过程。
1. 大纲导航
1.1 案件管理基本概念
案件管理是律所运营系统的核心枢纽，它记录了从潜在客户咨询到案件最终归档的全生命周期信息。系统通过标准化的字段录入、自动化的利益冲突检查（利冲）以及严格的审批流，确保案件办理的合规性与高效性。
主要目标包括：
- 标准化录入：统一案件基础信息格式。
- 风险控制：强制进行利益冲突检查。
- 流程协同：明确团队成员职责与审批节点。
- 知识沉淀：通过卷宗归档形成律所知识库。
2.1 新建案件字段详解
在新建案件时，系统界面划分为 6 个核心区域。用户需完整填写以下信息方可提交立案申请。
1. 基本信息
此区域定义案件的宏观属性，是案件检索和统计的基础。
| 字段名称 | 说明 | 必填 |
|---|---|---|
| 案件名称 | 案件的正式命名，通常包含“年份 + 客户简称 + 案由” | ✅ |
| 案件类型 | 如下拉选择：民事诉讼、刑事辩护、非诉专项、法律顾问等 | ✅ |
| 案由 | 根据案件类型动态加载具体的案由选项（如：合同纠纷、离婚纠纷） | ✅ |
| 案件来源 | 标识客户来源渠道（如：老客户推荐、网络咨询、招投标） | ✅ |
| 所属分所 | 案件归属的行政分所或部门 | ✅ |
| 基本情况 | 案件背景、争议焦点及初步诉求的多行文本描述 | ✅ |
2. 客户信息
支持关联多个客户主体，并需明确主责方。
- 多客户支持：可添加多个客户记录（姓名/名称、证件类型、证件号码、联系方式）。
- 主客户设置：必须勾选其中一个客户作为主客户，用于发票开具及主要联络。
3. 相关方信息
系统根据所选的案件类型动态展示不同的相关方字段。
- 示例（诉讼类）：原告、被告、第三人、代理人。
- 示例（非诉类）：目标公司、交易对手方、监管机构。
- 动态逻辑：选择不同案由时，相关方的标签和必填项会自动调整。
4. 案件阶段
不同案件类型对应不同的办案阶段模板。
- 配置化阶段：系统预设了各类案件的标准阶段（如：一审、二审、执行；或：尽职调查、协议起草、交割）。
- 当前阶段：新建时默认为第一阶段，后续随流程推进自动或手动更新。
5. 团队成员
定义案件的服务团队及其角色权限。
- 牵头律师：对案件负总责的高级合伙人或负责人。
- 主办律师：案件的实际执行负责人，拥有主要操作权限。
- 协办人员：助理律师、实习律师或行政辅助人员。
6. 利冲检查 (Conflict Check)
立案前的关键风控步骤。
- 自动检索：系统根据客户名称和相关方名称自动检索历史库。
- 豁免上传：若存在潜在利益冲突但已获客户豁免，必须在此区域**上传《利益冲突豁免函》**扫描件，否则无法进入下一环节。
2.2 案件状态与审批流程
案件的生命周期由严格的状态机控制，每个状态流转均需经过对应的审批节点。
状态流转图
详细审批流程描述
1. 案件创建 (草稿态)
- 操作人：主办律师/助理
- 动作：填写上述 6 大区域信息。
- 结果：数据保存为“草稿”，可多次修改，不触发审批。
2. 利冲检查 (风控态)
- 触发：用户点击“提交利冲”。
- 系统行为：自动比对数据库。
- 审批/确认：
- 无冲突：系统自动通过，进入“待立案审核”。
- 有冲突：流程暂停，要求用户上传《利冲豁免函》。上传后由风控合伙人人工审核豁免函的有效性。
- 驳回：若利冲未通过且无有效豁免，流程退回“草稿”。
3. 立案审核 (立项态)
- 审批人：分所主任 或 指定管理合伙人。
- 审核内容：案件基本信息完整性、收费条款（如有）、团队分配合理性。
- 结果：
- 通过：案件状态变更为“办理中”，正式生成案件编号，开启计时计费。
- 驳回：退回至“利冲检查”或“草稿”状态，并附注修改意见。
4. 结案审核 (完结态)
- 触发：案件实质工作完成后，主办律师发起“结案申请”。
- 审批人：牵头律师 或 质量管理委员会。
- 审核内容：结案报告、费用结算情况、客户满意度反馈。
- 结果：
- 通过：状态变更为“待归档”，锁定案件编辑权限（除归档操作外）。
- 驳回：退回“办理中”，需补充材料。
5. 卷宗归档 (档案态)
- 操作人：档案管理员 或 主办律师。
- 动作：上传电子卷宗目录及核心文件，确认纸质卷宗移交。
- 结果：状态变更为“已归档”，案件生命周期结束，数据转入历史库供检索。
2.3 案件子模块
进入具体的案件详情页后，左侧导航栏包含以下子模块，用于管理案件过程中的具体事务：
基本信息
- 展示新建案件时录入的 6 大区域信息。
- 支持在授权范围内对非关键字段进行变更日志记录的修改。
- 显示案件当前的实时状态、进度条及团队成员列表。
合同管理
- 委托代理协议：上传、预览及版本管理。
- 补充协议：记录办案过程中签署的各类补充文件。
- 关联 billing：合同金额自动同步至财务模块，生成应收账单。
函件管理
- 发文记录：记录发给法院、对方律师、客户的律师函、法律意见书等。
- 收文登记：扫描录入收到的传票、判决书、通知等。
- 模板调用：支持从律所知识库调用标准函件模板快速生成文档。
结案信息
- 结案报告：在线填写或上传最终的案件总结报告。
- 成果文件：汇总判决书、和解协议、交易交割单等核心成果。
- 评价反馈：记录内部复盘评分及客户外部评价。
- 归档清单：系统自动生成的必传文件清单，确保归档完整性。